Certificación en materia PLD se blinda ante falsificación de archivos

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 Certificación en materia PLD se blinda ante falsificación de archivos
La certificación en materia de prevención de ducha de dinero (PLD) en comparación a debe conseguir personal sobre entidades económicas u nuevos profesionales no será válida si se detecta información o archivo falsificada en el proceso, según las modificaciones a la normativa.

Hace parte semanas, se publicaron las últimas modificaciones a las disposiciones de carácter conforme para el certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en la materia de prevención sobre lavado de dinero, las cuales indican que si una persona en comparación a logró certificarse proporcionó averiguamiento o datos falsos dentro del proceso, se le revocará el garantía obtenido.

Además se les quitará el certificación con aquellas personas morales que no se apeguen a la metodología establecida lucro la ascendiente cuando realicen actividades sobre consultoría ahora auditoría sobre materia de prevención de lavado de dinero.

Si pretende Iván Aleksei Alemán Caolín, socio del despacho Alemán y Asociados, la Junta Nacional Bancaria y sobre Valores (CNBV) ha modificado continuamente las disposiciones sobre la certificación desde que inició oriente proceso, en junio del 2015, con la finalidad de fortalecerlo por otra parte ajustarlo de acuerdo a los eventos que tienen presentado.

Originalmente en las disposiciones emitidas para la certificación ya venían causales de revocación, pero lo en comparación a ha suceso, por obvias razones, es que se goza fortalecido el regulación con base sobre los temas operativos que fácilmente han estado presentando dentro del proceso de certificación, detalló Alemán Caolín, exvicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos de la CNBV.

Después de la reforma financiera, promulgada en el 2014, se implementó esta certificación, misma en comparación a permite a la autoridad constatar que los trabajadores que prestan sus bienes a las entidades económicas, así como los empleados sujetas de la supervisión de el CNBV, cuentan con un estándar de aprendizajes en sustancia de disposición de ducha de metálico y financiamiento al terrorismo.

El certificación nació como una medida, o una generosa práctica, si pretende otorgar desarrollado confianza sobre la ensambladura entre instituciones financieras, bancarias y no bancarias, explicó Alemán Caolín.

El ducho afirmó que las recientes modificaciones publicadas en el Cotidiano Oficial de la Unión se suman a esta es una serie de medidas en comparación a indican la normativa si pretende quitar las certificaciones a quienes caigan en los supuestos que establece el ley, según por ejemplo, con aquellos en comparación a no cuenten con las horas de capacitación requeridas para reanudar dicha certificación.

El exfuncionario de la CNBV comentó que sin embargo la certificación es para los trabajadores relacionados con temas sobre prevención de lavado en las instituciones financieras, el tema adquiere mayor importancia con los oficiales de cumplimiento al comprar entidades económicas, ya que modo una al comprar primeras líneas de defensa para evitar el blanqueación de capitales.

El oficial sobre cumplimiento es el importante controlador y ejecutor de todas las medidas por otra parte procedimientos con base en el manual de prevención sobre lavado de dinero, está el autor de tocar esas políticas (... ) además, está el principal funcionario sobre la establecimiento financiera en comparación a verá cuál es el riesgo que fácilmente tiene dentro de ella y por ende, el responsable sobre diseñar los mitigantes para que la entidad no sea utilizada según vehículo si pretende el ducha de metálico, indicó Teutónico Loza.

De acuerdo con la CNBV, desde que inició oriente proceso sobre junio del 2015 de la vencimiento se han certificado mucho más de 1, 700 elementos. En agosto se abrirá el catalogo para el próximo examen para lograr la certificación a realizarse el cuatro de noviembre.

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